SEC 指控 Unicoin 及其高管涉嫌 1 亿美元发行欺诈,误导 5,000 多名投资者
美国证券交易委员会对总部位于纽约的加密货币公司 Unicoin 及其多名高管提起指控,指控其误导了 5,000 多名投资者。
根据委员会的抱怨该公司及其领导层涉嫌与Unicoin代币及相关投资证书的发行和推广相关的欺诈活动。涉案人员包括首席执行官兼董事会主席Alex Konanykhin、前总裁兼现任董事会成员Silvina Moschini以及前首席投资官Alex Dominguez。
美国证券交易委员会表示,Unicoin 虚假宣传其数字资产由价值数十亿美元的房地产投资组合支持,但其实际资产价值仅为该金额的一小部分。
过度营销和不切实际的资产索赔
此外,证券交易委员会 还指控 Unicoin 在其权利证书的推广中,采取了激进的营销活动,这些活动出现在机场、电视、社交媒体平台以及纽约市数千辆出租车上。据报道,这些活动将该投资定位为安全、稳定且有利可图的。
然而,SEC坚称,其代币从未得到其声称的数十亿美元房地产或IPO前公司股权的支持。诉状称,与公开声明相反,Unicoin的融资额不超过1.1亿美元,远低于其宣称的30亿美元。
此外,SECUnicoin 声称,尽管这些证书和代币并未注册,但却将其描述为“已在美国证券交易委员会 (SEC) 注册”或“已在美国注册”。这些陈述涉嫌误导投资者,使其误以为这些发行符合监管要求。
高管涉嫌违规和销售行为
在提交给纽约南区联邦地区法院的文件中,美国证券交易委员会指控Unicoin及其高管违反了联邦证券法中的多项反欺诈条款。科纳尼金及其公司还面临未经注册的发行和销售指控。
起诉书指出,科纳尼欣一人就出售了超过3790万份自己的认股权证。这些行为提供了更优惠的价格,瞄准了原本受到限制的投资者,并保护了公司的豁免地位。
与此同时,SEC 的行动范围扩大至 Unicoin 的总法律顾问理查德·德夫林 (Richard Devlin)。诉状称,德夫林在 Unicoin 融资期间使用的私募备忘录中做出了误导性陈述。德夫林既不承认也不否认这些指控,但已同意最终判决,其中包括永久禁令救济和 37,500 美元的民事罚款。
持续的法律纠纷和领导层的否认
在美国证券交易委员会寻求法律补救措施(包括禁令救济、追缴不义之财以及禁止高管和董事任职)的同时,Unicoin 领导层正准备对这些指控提出异议。
在上个月接受分析师 Eleanor Terrett 采访时,首席执行官 Konanykhin被拒绝任何不当行为。他表示有意向法院挑战SEC的指控。该案件仍在审理中,SEC正在寻求对该公司涉嫌行为追究全部责任。
(责任编辑:基金优选)
-
比特幣現貨 ETF 終止連續八天外流,淨流入 2,800 萬鎂
世界地球日 4月22日 宜:诉求天然的促销,当日所有商品都成本价,且各种商品都不限购,拍下多少就卖多少, 这就是天然促销。...[详细]
-
如果您在策略首次购买 BTC 时投资了 2,000 美元,那么这就是您的回报
在毕胜看来,C2M(Customer-to-Manufactory,顾客到工厂)的模式是时候落地了。...[详细]
-
但2017年2月22日,西陇科学公告称,阿拉丁101位股东中,只有23名股东收到告知函后,愿意参与此次收购。...[详细]
-
和我一起打工的都是印度裔的男人,但人家一片儿都不会帮你搬。...[详细]
-
大家都知道我是女海归设计师,听起来很牛逼的样子,却把生意做得一团糟。...[详细]
-
10月31日华泰紫金碳中和混合发起C净值下跌0.50%,近1个月累计下跌3.9%
通过大数据推演预测,未来中国乡村旅游热还将持续10年以上,2025年达到近30亿人次。...[详细]
-
THORChain 上涨 16%,挑战 2.93 美元——只有这个价位才能阻挡 RUNE 的步伐
写在最后 在商言商,回顾张兰24年的创业之路,她的胆识和毅力都是无可挑剔的,而且她也为业界打造了一个非常好的营销案例。...[详细]
-
2016.6.28 新增师徒系统,恋人、死党系统、勇者积分系统。...[详细]
-
编辑翻完牌子,接单的人则在最短时间内出稿,交稿。...[详细]
-
美国证券交易委员会委员 Hester Peirce 表示,许多 NFT 并非证券
” 每一位参与这项公益活动的人都发自内心地支持LifeWater的“半瓶水”。...[详细]